违规交易“建研集团” 福建道冲收数百万元罚单

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发布时间: 2020-04-04

来源:中国证券报·中证网

中证网讯(记者 昝秀丽)证监会网站4月3日公布对私募基金管理人福建道冲投资管理有限公司(简称“福建道冲”)和福建道冲实际控制人李盛开、时任福建道冲执行董事兼总经理张秋丽的行政处罚决定书。

证监会对福建道冲超比例持股“建研集团”未报告未披露及限制期交易行为进行了立案调查、审理,证监会决定:对福建道冲在限制转让期买卖“建研集团”行为,责令改正,给予警告,并处以500万元罚款;对直接负责的主管人员李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款;对福建道冲投资管理有限公司未按照规定进行信息披露行为,责令改正,给予警告,并处以45万元罚款;对直接负责的主管人员李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款。

经查明,福建道冲等存在以下违法事实。

福建道冲控制使用“张某”等账户情况方面,福建道冲控制使用“张某”“李某堃”“陈某锋”“李某”“张某燕”等多家证券公司9个个人证券账户和“福建道冲”“上海道策信息技术有限公司”等多家证券公司3个公司证券账户。同时,福建道冲还担任“中信建投-道冲量化1号”“道冲量化2号基金”“道冲多策略轮动5号基金”“道冲核心竞争力基金”“道冲大健康1号私募基金”“道冲补天1号私募基金”“古山核心竞争力1号”“道冲民大乐投网1号私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“华润信托-道冲生水之道恒远1号集合资金信托计划”的投资顾问,实质管理该9个产品账户,上述21个账户简称“张某”账户组。

福建道冲控制使用“张某”账户组超比例持股及限制期交易“建研集团”情况方面,2017年5月31日开始,福建道冲控制使用“张某”账户组大量买入“建研集团”,除中间有少量卖出外,持续增持“建研集团”。2017年7月11日,福建道冲通过“张某”账户组持有“建研集团”达到17,479,074股,超过建研集团总股本5%。福建道冲在持股达建研集团总股本5%时未停止交易,未履行报告及公告义务,继续交易“建研集团”。2017年9月7日,福建道冲通过“张某”账户组最高持有“建研集团”34,535,074股,达到建研集团总股本9.98%。

2017年7月12日(超比例次日)至2018年5月25日,福建道冲交易“建研集团”情况如下:累计买入38,954,935股,金额515,767,867.65元,累计卖出54,194,330股,金额719,278,173.79元,买卖金额累计1,235,046,041.44元。

福建道冲实际控制人李盛开、总经理张秋丽是对上述行为直接负责的主管人员。

福建道冲的上述行为违反2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条所述违法行为。

除违规交易“建研集团”外,福建道冲于2015年变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益,累计成交54.57亿元,占账户ETF总成交金额的25.93%。2019年12月,中基协发布纪律处分决定书,决定取消福建道冲会员资格,撤销其管理人登记。

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